fbpx

资源中心

资源中心

在WealthPoint, 我们重视持续的教育,并相信与我们的朋友和客户分享这些知识是很重要的. 如果您在访问我们的资源方面有任何问题,请告诉我们.

ADV表是投资顾问在美国证券交易委员会(SEC)和国家证券管理机构注册时使用的统一表格. 第一部分包含关于顾问业务的信息, 所有权, 客户, 员工, 从属关系, 以及任何显示事件. 第二部分是叙述咨询服务的小册子, 费用表, 冲突的信息, 以及管理人员和关键人员的教育和业务背景.

表格CRS简洁地总结了公司的服务, 适用的费用, 学科的历史, 和额外的信息.

在你雇人做你的投资顾问之前, 总是要求, 并仔细阅读, 顾问表格ADV的所有部分.

下载 阿德二世3-23-21

下载 CRS 2021.

 

找到你要找的东西了吗? 如果没有,请hg1088.